Sanktionslistenprüfung
作成者: 4cloud digital GmbH
Sanktionslistenprüfung direkt in Dynamics 365 Sales
Sanktionslistenprüfung - Erweiterung für Dynamics 365 Sales
Die Sanktionslistenprüfung ist eine Compliance-Lösung für Unternehmen, die ihre Geschäftsprozesse im Vertrieb rechtssicher gestalten möchten. Sie erweitert Dynamics 365 Sales um eine automatisierte und revisionssichere Prüfung von Kontakten und Accounts gegen internationale Sanktionslisten. Dadurch können Unternehmen regulatorische Anforderungen effizient erfüllen und Risiken frühzeitig erkennen. Die Lösung wurde von 4cloud digital GmbH gemeinsam mit dbh Logistics IT AG entwickelt.
Die Lösung richtet sich insbesondere an Vertriebsorganisationen, Compliance-Verantwortliche und Unternehmen mit internationalen Geschäftsbeziehungen, z. B. in den Branchen Handel, Logistik, Industrie und Dienstleistungen.
Warum Sanktionslisten prüfen?
Unternehmen innerhalb der EU und international sind verpflichtet, Geschäftspartner regelmäßig gegen relevante Sanktions- und Terrorlisten zu prüfen (u. a. gemäß EU-Verordnungen, Außenwirtschaftsgesetz (AWG), Außenwirtschaftsverordnung (AWV) und Geldwäschegesetz (GwG)). Verstöße können zu erheblichen Bußgeldern, Reputationsschäden und rechtlichen Konsequenzen führen.
Funktionen
- Automatisierte Prüfung: Nach dem Speichern eines Kontakts oder Accounts erfolgt die Sanktionslistenprüfung automatisch im Hintergrund.
- Manuelle Wiederholungsprüfung: Über die Schaltfläche „Check Sanctions List“ kann eine Prüfung jederzeit erneut angestoßen werden.
- Direkte Report-Anzeige: Der offizielle Prüfbericht von dbh kann direkt im Datensatz eingesehen werden.
- Auditfähige Dokumentation: Prüfdatum, Status und Historie werden revisionssicher gespeichert.
- Nahtlose Integration: Vollständig in die Benutzeroberfläche und Standard-Workflows von Dynamics 365 Sales eingebettet.
- Konfigurierbar: Anpassbare Prüfintervalle, Regelwerke und Berechtigungen.
Ihre Vorteile
- Minimierung von Compliance-Risiken
- Vermeidung finanzieller und rechtlicher Konsequenzen
- Reduzierung manueller Prüfprozesse
- Revisionssichere Nachweisbarkeit für interne und externe Audits
- Integration ohne Systembruch in bestehende Vertriebsprozesse
Die Lösung ist für den Einsatz in cloudbasierten Geschäftsapplikationen konzipiert und erfüllt hohe Anforderungen an Sicherheit, Performance und Benutzerfreundlichkeit.